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如何理解和實施“基于風險的思維”

2018-06-19


    雖然《ISO 31000風險管理原則與實施指南》早在2009年就已發布,且舊版ISO 9001中也早有體現對質量風險的預防要求,但是新版ISO 9001:2015還是明確提出組織應具備“基于風險的思維”,希望企業將“基于風險的思維”應用于策劃和實施質量管理體系過程,確保體系的績效得以實現,保證企業的持續成功,可見新版對于風險管理的重視。

而即將發布的新版ISO 22000也將“基于風險的思維”寫入標準,不僅提倡基于風險的思維,還明確將風險分為組織層面的風險管理和運行過程的危害分析兩個層面,我們將如何理解和實施新標對于風險管理的要求?下面,我談談我的看法。

首先,根據ISO 9000標準的定義,風險是指不確定的影響。我們從廣義和狹義上來理解風險的概念。廣義上的風險強調不確定性可能帶來正面或負面的影響;帶來正面的影響,我們俗稱機遇;帶來負面的影響,我們俗稱風險。我們經常說的“股市有風險,投資需謹慎”,這里的風險就是廣義上的風險。而狹義上的風險強調的是損失的不確定性,主要是偏離既定目標、程序或要求帶來的后果,比如存在過程操作失誤或違反法律法規而帶來的企業損失。因此,新版關于組織層面的風險意即是廣義上的風險,運行過程的危害分析則屬于狹義上的風險。

企業如何運用基于風險的思維,我想將上面兩個層面的風險轉化成三個問題來解讀,分別是:

第一,FSMS如何承接公司戰略,為企業永續經營保駕護航?(組織層面的風險)

第二,FSMS如何確保過程運行有效,實現策劃的結果?(運行過程的風險)

第三,食品安全危害如何得到預防和減少,確保食品安全?(食品安全危害分析)


首先回答第一個問題:FSMS如何承接公司戰略,為企業永續經營保駕護航。

我們建立食品安全管理體系(下面簡稱:FSMS)的目的不僅僅是保證質量或食品安全,按照ISO 9004標準來說,建立體系的最終目的應該是幫助企業實現持續成功。當然,質量和食品安全保證是企業持續成功的前提,但不是唯一條件。同樣按照ISO 9004標準來說,組織以均衡的方式,長期持續地滿足相關方的需求和期望,才能夠實現持續成功,而質量和食品安全保證僅僅是相關方的其中一個需求和期望而已。所以,衡量體系的根本價值不在于質量和食品安全保證能力,而在于企業能否持續成功。

企業為了持續成功(實現企業愿景),就必須研究不斷變化的環境和相關方的需求,據此制定戰略,作出應對,所以這就有了組織環境分析和相關方需求分析的內容。也即是我們前面所說的組織風險管理。而我們體系就是在企業既定的戰略背景下進行策劃和實施,也即是風險思維指導體系建立。換句說話,就是我們體系建設不能脫離企業發展和戰略實現的需要。舉例來說,現在有些企業快速擴張,收購或擴建很多生產基地,形成總部+基地的生產布局,原有管理體系顯然已不能保證整體的可控性,這時就必須重新對體系進行定位和策劃,以確保整體的一致性和風險可控性。所以,這時的體系就應順應企業擴張戰略的需要而調整。

下圖也很好的闡釋了體系的地位及作用,總的來說,體系承接企業戰略,將戰略要求通過體系策劃轉成程序、過程和日常運行的要求。戰略是動態的,體系也應是動態的,我們現在體系建設,不能脫離企業發展的需要。             

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道理易懂,但實踐就難了。如何實現戰略與體系之間的銜接,這就需要一個對企業經營環境和系統性管理有強烈認知的人方能操作。而下面就簡單地從應審的角度來說說這層面的實踐方法吧。

首先看看下圖展示標準條款的邏輯:

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不同的企業對環境因素和相關方需求的感知不同,得出的風險結論也不同。這里難于展現分析過程,直接給出參考表格吧,適合小企業參考使用。規模較大的企業分析的可能更全面,分析工具也較為復雜多樣,輸出的結果如形成企業發展戰略報告,或上市公司招股說明書中對于風險的描述等。

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表一:組織內外部環境分析及應對措施

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表二:相關方需求分析和應對措施

第二問題,FSMS如何確保過程運行有效,實現策劃的結果?

體系基于戰略需要而合理策劃,接下來要考慮的是過程運行的風險,也即是如何保證過程要求得以滿足,過程目標得以實現的意思。

按照前面對體系價值的論述,對于體系有效性(績效)的評價實際上比較難,而對于過程有效性的評價則比較容易實現。因為過程的要求是清晰的,過程的目標也是量化的,衡量過程有效性,可以通過檢查(對標)、監視和測量的方式來評價過程要求是否被滿足,目標是否實現。

ISO 9001提倡的過程方法,最基本的要求就是應防止過程失控而發生不良后果,這本質上就是基于風險的思維進行過程管理。FSMS涉及的過程要素非常之多,包括防方針、目標管理、PRP、OPRP、HACCP、追溯召回、應急管理、內審、管理評審、不符合控制等,如何確保這些每個過程運行有效?我們應基于風險的思維對過程現狀進行分析,確定影響過程有效性的因素,如過程要求是否充分?過程職責權限是否清晰?執行人員能力是否滿足要求?相關資源是否匹配等?確定不足(過程運行存在的風險),提出過程改進機會。下面就過程運行的風險評估提供范例,僅供參考。

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3:FSMS過程運行風險和機遇的評估

第三個問題是,食品安全危害如何得到預防和減少,確保食品安全?

這屬于產品安全層面的風險管理,要解決的主要問題是食源性危害帶來的食品安全風險。這個問題主要是因生產過程中無意識的、非故意的過失或違規操作造成的,在正常生產過程中可以預測、分析和控制,我們通常采用全球公認的危險分析關鍵控制點(HACCP)原理來進行管控,對于HACCP工具,大家也都比較熟悉,在此不再贅述。

圖一:食品危害分析、控制過程

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總結:

ISO 標準發布多年,為各國提高質量管理作出了不可磨滅的貢獻,但是新的經濟形勢下,ISO顯然想賦予質量管理新的歷史使命。質量管理不僅要改進產品質量,更要幫助企業實現經營目標,強調體系與戰略的融合,強調過程運行的績效?,F如今,經營環境不確定性因素增加,企業管理系統應該更具有應對風險的能力,基于風險管理的思維可以說是順應時代的需要而被大力提倡應用。

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